1 投資銀行概述 1.1 投資銀行的界定 1.1.1 投資銀行的定義 1.1.2 投資銀行的特征 1.1.3 投資銀行與商業銀行的區別 1.1.4 投資銀行在資本市場的主要職能 1.2 世界投資銀行的發展演變 1.3 投資銀行的組織形式 1.4 投資銀行的類型 1.4.1 世界投資銀行的類型 1.4.2 我國投資銀行的類型 1.5 投資銀行的主要業務 1.6 投資銀行的作用 1.6.1 資金供求媒介 1.6.2 推動證券市場發展 1.6.3 優化資源配置 1.6.4 促進產業整合 1.7 案例分析與思政啟示 本章小結 思考與應用 2 公開發行股票與上市 2.1 股票概述 2.2 股票發行上市概述 2.2.1 股票發行 2.2.2 股票上市 2.3 股票發行上市的條件 2.4 股票發行上市的程序 2.4.1 股票發行上市的程序 2.4.2 投資銀行在股票公開發行及承銷中的職責 2.5 買殼上市 2.6 借殼上市 2.7 案例分析與思政啟示 本章小結 思考與應用 3 上市公司再融資 3.1 股權類融資 3.1.1 公開增發 3.1.2 非公開發行／定向增發 3.1.3 配股 3.2 混合類融資 3.2.1 可轉換債券 3.2.2 可分離交易可轉換債券 3.2.3 永續債券 3.3 債權融資 3.4 案例分析與思政啟示 本章小結 思考與應用 4 債券發行與承銷 4.1 債券概述 4.1.1 債券的概念 4.1.2 債券的基本要素 4.1.3 債券的特征 4.1.4 債券的類型 4.1.5 債券的價格與收益 4.1.6 債券的交易市場 4.2 國債的發行與承銷 4.2.1 國債概述 4.2.2 國債的發行 4.2.3 國債的承銷 4.2.4 國債的交易 4.3 金融債券的發行與承銷 4.4 公司債券的發行與承銷 4.5 短期融資券、中期票據的發行與承銷 4.6 案例分析與思政啟示 本章小結 思考與應用 5 企業并購 5.1 企業并購概論 5.1.1 企業并購的概念 5.1.2 企業并購的動因 5.1.3 企業并購的類型 5.1.4 企業并購的負面效應及風險 5.1.5 企業并購的原則 5.2 投資銀行提供的并購服務 5.2.1 投資銀行為并購方提供的并購服務 5.2.2 投資銀行為被并購方提供的并購服務 5.3 企業并購業務的一般程序 5.3.1 目標企業的選擇 5.3.2 盡職調查 5.3.3 目標公司估值 5.3.4 談判、達成交易 5.3.5 并購后企業整合 5.4 企業反并購策略 5.4.1 預防型反并購策略 5.4.2 反擊型反并購策略 5.5 杠桿收購 5.5.1 杠桿收購的定義 5.5.2 杠桿收購的特征 5.5.3 杠桿收購的融資結構 5.5.4 杠桿收購的操作程序 5.5.5 杠桿收購的收益與風險 5.6 案例分析與思政啟示 本章小結 思考與應用 6 風險投資 6.1 風險投資概述 6.1.1 風險投資的定義 6.1.2 風險投資與其他投資的區別 6.1.3 風險投資的特點 6.1.4 風險投資的投資形式 6.1.5 風險投資的功能 6.2 風險投資的主體 6.3 風險投資的組織形式 6.3.1 有限合伙制 6.3.2 公司制 6.3.3 契約制 6.4 風險投資的交易市場 6.4.1 創業板市場 6.4.2 科創板市場 6.4.3 新三板市場 6.5 風險投資的運作流程 6.5.1 設立基金公司并募集資金 6.5.2 項目篩選 6.5.3 盡職調查 6.5.4 創業企業估值 6.5.5 構造交易結構 6.5.6 投資后管理 6.5.7 風險資本的退出 6.6 投資銀行在風險投資中的角色 6.7 案例分析與思政啟示 本章小結 思考與應用 7 項目融資 7.1 項目融資概述 7.1.1 項目融資的定義 7.1.2 項目融資的基本特征 7.1.3 項目融資與傳統融資的區別 7.1.4 項目融資的主要參與者 7.2 項目融資的模式 7.2.1 項目融資模式設計的原則 7.2.2 項目融資的典型模式 7.3 項目融資的流程及投資銀行的角色 7.4 案例分析與思政啟示 本章小結 思考與應用 8 資產證券化 8.1 資產證券化概述 8.1.1 資產證券化的定義 8.1.2 基礎資產 8.1.3 結構性重組 8.1.4 資產證券化的特征 8.1.5 資產證券化的作用 8.2 資產證券化的類型 8.3 資產證券化的主要參與者 8.4 投資銀行在資產證券化中的角色 8.5 資產證券化的基本運作流程 8.6 資產證券化的核心原理與技術 8.6.1 核心原理 8.6.2 核心技術 8.7 案例分析與思政啟示 本章小結 思考與應用 9 投資銀行的風險與監管 9.1 投資銀行的風險 9.1.1 投資銀行風險的定義 9.1.2 投資銀行的風險類型 9.1.3 投資銀行的風險管理方法 9.1.4 投資銀行的風險管理流程 9.2 投資銀行的監管 9.