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目 錄

第十一章　 新三板的分層制度 623

**節 分層制度的概念和意義 623

第二節 境外主要證券交易場所的分層 626

第三節 新三板市場分層的依據 644

第四節　 分層制度的一般性規定 649

第五節　 分層制度的條件 655

第六節　 調層情形與程序 663

第十二章　 新三板的交易制度 670

**節　 概述 670

第二節　 關于幾種交易制度的認識 672

第三節　 交易的依據 724

第四節　 交易制度的主要內容 731

第十三章　 新三板的登記結算制度 763

**節　 登記結算制度概述 763

第二節　 登記結算的依據 775

第三節　 新三板的證券賬戶 790

第四節　 證券登記 810

第五節　 證券的托管與存管 818

第六節　 新三板的結算制度 827

第四篇　新三板法律監管制度

第十四章　 新三板的法律制度 843

**節　 新三板法律制度體系 843

第二節　 我國資本市場法治建設評析 861

第三節　 新三板注冊制 878

第四節　 新三板的其他法律問題 907

第十五章　 《證券法》 與新三板 930

**節　 《證券法》 的制定與修改 930

第二節　 新 《證券法》 的特點與修訂 964

第三節　 《證券法》 中的新三板 987

第十六章　 新三板的監管制度 1002

**節 證券監管制度概述 1002

第二節　 新三板監管的依據 1060

第三節　 新三板的監管措施 1086

第四節 新三板的投資者保護 1120

附錄 1175

一、 新三板重要政策論述摘編 1177

二、 全國股轉公司發展與改革大事記 1189

三、 全國股轉公司組織架構 1199

四、 新三板規章制度目錄 1200

五、 新三板全面深化改革規章制度目錄 1213

六、 新三板主要業務流程 1217

參考文獻 1249

后記 1255