**章 總則 **條【立法目的】 第二條【調整對象與適用范圍】 第三條【“三公”原則】 第四條【平等、自愿、有償、誠實信用原則】 第五條【守法原則、反欺詐原則】 第六條【分業原則】 第七條【證券監管體制】 第八條【審計監督】 第二章 證券發行 第九條【公開發行證券的定義】 第十條【保薦制度】 第十一條【募集設立股份有限公司】 第十二條【公司首次公開發行新股的條件】 第十三條【公開發行新股報文件】 第十四條【募集資金用途】 第十五條【公開發行公司債券的條件】 第十六條【公開發行公司債券申請文件】 第十七條【不得再次公開發行公司債券的情形】 第十八條【公開發行證券申請文件格式】 第十九條【信息披露的基本原則】 第二十條【IPO預披露】 第二十一條【證券發行注冊制】 第二十二條【注冊決定】 第二十三條【公開發行募集文件的公告】 第二十四條【發行注冊決定的撤銷】 第二十五條【投資者自負原則】 第二十六條【證券承銷】 第二十七條【發行人自主選擇承銷商】 第二十八條【承銷協議】 第二十九條【承銷商的義務與責任】 第三十條【承銷團】 第三十一條【承銷期限】 第三十二條【發行價格的確定】 第三十三條【發行失敗】 第三十四條【股票發行情況的備案】 第三章 證券交易 第三十五條【可交易證券范圍】 第三十六條【證券轉讓期限的限制性規定】 第三十七條【證券交易場所】 第三十八條【證券交易方式】 第三十九條【證券憑證形式】 第四十條【禁止從事證券交易的人員】 第四十一條【投資者信息與商業秘密保護】 第四十二條【證券服務機構和人員買賣股票的限制】 第四十三條【證券交易的收費】 第四十四條【短線交易歸入權】 第四十五條【程序化交易】 第四十六條【證券上市審核】 第四十七條【證券交易所上市規則】 第四十八條【退市】 第四十九條【上市、退市的救濟程序】 第五十條【禁止內幕交易】 第五十一條【內幕信息知情人】 第五十二條【內幕消息】 第五十三條【內幕交易的民事責任】 第五十四條【禁止利用未公開信息進行證券交易】 第五十五條【禁止操縱市場】 第五十六條【禁止編造、傳播虛假信息】 第五十七條【禁止欺詐客戶】 第五十八條【禁止出借證券賬戶】 第五十九條【禁止違規資金】 第六十條【國有企業買賣股票】 第六十一條【違規交易報告義務 第四章 上市公司的收購 第六十二條【收購方式】 第六十三條【權益披露規則及慢走規則】 第六十四條【權益披露的內容】 第六十五條【收購要約】 第六十六條【收購報告書】 第六十七條【收購要約的收購期限】 第六十八條【收購要約的不可撤銷性】 第六十九條【收購要約的普遍適用性】 第七十條【要約收購中的禁止行為】 第七十一條【協議收購】 第七十二條【股票與資金的保管】 第七十三條【要約收購】 第七十四條【退市與余股強制出售權】 第七十五條【收購人的股票禁售期】 第七十六條【換股及收購情況披露】 第七十七條【上市公司分立、合并】 第五章 信息披露 第七十八條【信息披露的基本原則】 第七十九條【定期報告】 第八十條【上市公司臨時報告】 第八十一條【公司債券發行人的臨時報告】 第八十二條【董監高對信息披露的責任】 第八十三條【公平信息披露】 第八十四條【自愿性信息披露】 第八十五條【虛假陳述的民事責任】 第八十六條【信息披露的載體】 第八十七條【信息披露的監管】 第六章 投資者保護 第八十八條【投資者適當性】 第八十九條【對普通投資者的傾斜保護】 第九十條【公開征集股東權利】 第九十一條【上市公司分紅】 第九十二條【債券持有人會議】 第九十三條【先行賠付】 第九十四條【投資者保護機構】 第九十五條【證券民事賠償訴訟的形式】 第七章 證券交易場所 第九十六條【證券交易場所的法律地位】 第九十七條【證券交易場所的分層】 第九十八條【區域性股權市場】 第九十九條【社會公共利益優先原則】 **百條【證券交易所名稱保護】 **百零一條【證券交易所的財產】 **百零二條【證券交易所的組織機構】 **百零三條【證券交易所的負責人的消極條件】 **百零四條【證券交易所從業人員的消極條件】 **百零五條【證券交易所的會員】 **百零六條【投資者參與證券交易的途徑】 **百零七條【證券賬戶實名制】 **百零八條【清算交收與登記過戶】 **百零九條【證券交易即時行情】 **百一十條【上市交易股票的停牌或復牌】 **百一十一條【技術性停牌與臨時停市】 **百一十二條【證券交易所的職權】 **百一十三條【證券交易所的風險監測】 **百一十四條【證券交易所風險基金】 **百一十五條【證券交易所的業務規則】 **百一十六條【證券交易所的回避制度】 **百一十七條【證券交易所的不可撤銷性及其例外】 第八章 證券公司 **百一十八條【證券公司的設立】 **百一十九條【證券公司設立審批】 **百二十條【證券公司的業務范圍】 **百二十一條【證券公司的注冊資本】 **百二十二條【證券公司重大事項的核準】 **百二十三條【證券公司的風險控制】 **百二十四條【證券公司的董監高】 **百二十五條【證券公司的從業人員】 **百二十六條【證券投資者保護基金】 **百二十七條【交易風險準備金】 **百二十八條【內部控制制度】 **百二十九條【證券公司的自營業務】 **百三十條【證券公司的經營】 **百三十一條【客戶交易結算資金和證券】 **百三十二條【經紀業務管理】 **百三十三條【證券公司受托買賣證券】 **百三十四條【禁止全權委托】 **百三十五條【禁止收益承諾】 **百三十六條【證券從業人員職務行為責任歸屬】 **百三十七條【信息查詢與保存】 **百三十八條【信息報送】 **百三十九條【審計或評估】 **百四十條【監管措施】 **百四十一條【證券公司股東虛假出資、抽逃出資】 **百四十二條【金融監管措施】 **百四十三條【停業整頓、托管、接管或撤銷】 **百四十四條【邊控與禁令】 第九章 證券登記結算機構 **百四十五條【證券登記結算機構的地位】 **百四十六條【設立證券登記結算機構的條件】 **百四十七條【證券登記結算機構的職能】 **百四十八條【證券登記結算機構的運營方式】 **百四十九條【證券登記結算機構章程、業務規則】 **百五十條【證券存管】 **百五十一條【證券持有人名冊】 **百五十二條【業務安全保障】 **百五十三條【資料保存】 **百五十四條【證券結算風險基金】 **百五十五條【證券結算風險基金】 **百五十六條【證券登記結算的解散】 **百五十七條【證券賬戶的開立】 **百五十八條【結算規則】 **百五十九條【清算交收】 第十章 證券服務機構 **百六十條【證券服務機構的范圍、基本義務與市場準入】 **百六十一條【證券投資咨詢機構的行為】 **百六十二條【證券服務機構的信息和資料的保存】 **百六十三條【證券服務機構的義務和法律責任】 第十一章 證券業協會 **百六十四條【證券業協會的法律地位】 **百六十五條【證券業協會的章程】 **百六十六條【證券業協會的職責】 **百六十七條【證券業協會的組織機構】 第十二章 證券監督管理機構 **百六十八條【證券監管機構的職責】 **百六十九條【證券監管機構的具體職責】 **百七十條【執法權限】 **百七十一條【行政和解】 **百七十二條【監督檢查與調查】 **百七十三條【被檢查、調查的單位和個人的配合義務】 **百七十四條【信息公開】 **百七十五條【金融監管信息共享機制】 **百七十六條【獎勵舉報制】 **百七十七條【跨境監管合作】 **百七十八條【案件移送】 **百七十九條【證券監管機構工作人員的義務】 第十三章 法律責任 **百八十條【擅自公開或者變相公開發行證券的法律責任】 **百八十一條【欺詐發行證券的法律責任】 **百八十二條【保薦人虛假陳述的法律責任】 **百八十三條【違法承銷的法律責任】 **百八十四條【違法承銷的法律責任】 **百八十五條【擅自改變募集資金用途的法律責任】 **百八十六條【股票轉讓違規的法律責任】 **百八十七條【違法持有、買賣證券的法律責任】 **百八十八條【證券服務機構及其從業人員違法買賣股票的法律責任】 **百八十九條【短線交易的法律責任】 **百九十條【程序化交易違法的法律責任】 **百九十一條【內幕交易的法律責任】 **百九十二條【操縱市場與利用未公開信息交易的法律責任】 **百九十三條【編造、傳播虛假信息的法律責任】 **百九十四條【證券公司損害客戶利益的法律責任】 **百九十五條【出借或借用證券賬戶的法律責任】 **百九十六條【違法收購上市公司的法律責任】 **百九十七條【信息披露違法的法律責任】 **百九十八條【投資者適當性管理違法的法律責任】 **百九十九條【違法征集股東權利的法律責任】 第二百條【非法開設證券交易場所的法律責任】 第二百零一條【證券賬戶違法的法律責任】 第二百零二條【擅自設立證券公司、非法經營證券業務的法律責任】 第二百零三條【騙取許可、核準的法律責任】 第二百零四條【證券公司重大事項違法的法律責任】 第二百零五條【證券公司違法提供融資或者擔保的法律責任】 第二百零六條【防火墻違法的法律責任】 第二百零七條【證券自營業務違法的法律責任】 第二百零八條【挪用客戶的資金和證券的法律責任】 第二百零九條【經紀業務違法的法律責任】 第二百一十條【私下接受客戶委托買賣證券的法律責任】 第二百一十一條【報送信息違法的法律責任】 第二百一十二條【擅自設立證券登記結算機構的法律責任】 第二百一十三條【證券服務機構違法的法律責任】 第二百一十四條【資料保存違法的法律責任】 第二百一十五條【證券市場誠信檔案】 第二百一十六條【不履行法定責任的法律責任】 第二百一十七條【瀆職的法律責任】 第二百一十八條【治安管理處罰】 第二百一十九條【刑事責任】 第二百二十條【民事賠償責任優先原則】 第二百二十一條【證券市場禁入】 第二百二十二條【罰沒所得入國庫】 第二百二十三條【復議與訴訟】 第十四章 附則 第二百二十四條【境外上市】 第二百二十五條【境內上市外資股】 第二百二十六條【施行日期】 附錄 本書所涉文件目錄