目錄一、 法律中華人民共和國證券法 3 中華人民共和國公司法 38二、 行政法規(guī)及規(guī)范性文件國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知 69 國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見 71三、 中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件(一) 部門規(guī)章 77 證券交易所管理辦法 77北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法 (試行) 94 北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法 (試行) 105 北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法 (試行) 118 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 124 上市公司信息披露管理辦法 140 上市公司股權(quán)激勵管理辦法 154 上市公司收購管理辦法 166 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 187 可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法 203 優(yōu)先股試點管理辦法 208 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法 218 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法 225 證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法 230 (二) 規(guī)范性文件 239 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 46 號——北京證券交易所公司招股說明書 239 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 47 號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請文件 258 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 48 號——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票募集說明書 263 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 49 號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書和發(fā)行情況報告書 280 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 50 號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行情況報告書 290 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 51 號——北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股募集說明書和發(fā)行情況報告書 298 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 52 號——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請文件 307 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 53 號——北京證券交易所上市公司年度報告 317 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 54 號——北京證券交易所上市公司中期報告 334 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 55 號——北京證券交易所上市公司權(quán)益變動報告書、 上市公司收購報告書、 要約收購報告書、 被收購公司董事會報告書 347 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 56 號——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組 362 四、 北京證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則(一) 發(fā)行融資 383 北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則 (試行) 384 北京證券交易所上市委員會管理細(xì)則 398 北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則 407 北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細(xì)則 419 北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細(xì)則 432 北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引第 1 號 439 北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號——申報與審核 460 北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號——發(fā)行與上市 482 北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則 (試行) 519 北京證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引 532 北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票 539 北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號——向特定對象發(fā)行股票551 北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 3 號——向原股東配售股份 575 北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股業(yè)務(wù)細(xì)則 593 北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)細(xì)則 600 北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號——發(fā)行與掛牌 610 北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號——存續(xù)期業(yè)務(wù)辦理 632 北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則 (試行) 654 北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引 669 (二) 持續(xù)監(jiān)管 695 北京證券交易所股票上市規(guī)則 (試行) 696 北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 1 號——獨(dú)立董事 760 北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 2 號——季度報告 790 北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 3 號——股權(quán)激勵和員工持股計劃 793 北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 4 號——股份回購 822 北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 5 號——要約收購 845 北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 6 號——內(nèi)幕信息知情人管理及報送 861 北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號——股票停復(fù)牌 870 北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號——股票限售及解除限售 877 北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 3 號——權(quán)益分派 884 北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 4 號——證券簡稱或公司全稱變更 887 北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號——表決權(quán)差異安排 891 北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 6 號——定期報告相關(guān)事項 904 北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 7 號——信息披露業(yè)務(wù)辦理 907 (三) 交易管理 911 北京證券交易所交易規(guī)則 (試行) 912 北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理細(xì)則 927 北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南 932 北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則 946 北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引 950 北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南 954 北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則 967 北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者信息報備指南 973 北京證券交易所交易異常情況處理細(xì)則 977 北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法 (試行) 980 北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指南 984 北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、 證券簡稱編制指引 988 (四) 市場管理 991 北京證券交易所會員管理規(guī)則 (試行) 992 北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細(xì)則 1006 北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則 1011 北京證券交易所復(fù)核實施細(xì)則 1022 北京證券交易所自律管理聽證實施細(xì)則 1029 北京證券交易所業(yè)務(wù)收費(fèi)管理辦法 1034