國家為什么會失敗 節(jié)選

二、包容性制度和攫取性制度：制度二分為了回答國家興衰、國富國窮、國家間不平等和經(jīng)濟發(fā)展差距等的根源，阿西莫格魯和羅賓遜在對不同國家（或地區(qū)）進行比較研究的基礎(chǔ)上，提出了制度是根本原因的觀點。這種觀點與新制度經(jīng)濟學(xué)家諾思（Douglass North）等在《西方世界的興起》、《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等著作中提出的“制度是重要的”觀點一致。但是，他們沒有局限于“制度是重要的”這個一般性的說法，而是進一步分析制度為什么是重要的、制度影響經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟增長的機理是什么、不同國家（或地區(qū)）的制度差異是由什么原因造成的等基本問題，特別是他們結(jié)合大量的歷史事實對這些問題的回答提供佐證和解釋。（一）包容性制度和攫取性制度阿西莫格魯和羅賓遜用包容性（inclusive）和攫取性（extractive）、政治和經(jīng)濟兩個維度對制度進行刻畫，從而提出了包容性政治制度、包容性經(jīng)濟制度、攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟制度等概念。他們沒有對這些概念進行界定，而是借用歷史上不同國家或地區(qū)的政治經(jīng)濟制度進行了描述性說明。首先是攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟制度。歷史上大部分國家在大部分時期內(nèi)采取的是攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟制度。比如，光榮革命前的英國、大革命前的法國、殖民地時期的北美、南美及拉美、非洲以及亞洲。所謂攫取性，從政治上說，人民或者說廣大公眾沒有決策權(quán)或表決權(quán)，既沒有選擇當權(quán)者或統(tǒng)治者的權(quán)利，也沒有選擇政治制度或經(jīng)濟制度的權(quán)利，當權(quán)者或者統(tǒng)治者要么是世襲的，要么是通過革命由軍閥或軍人擔任的，精英人物或者既得利益者在制度的選擇或政策制定中起著重要作用，結(jié)果所選擇的制度或者制定出來的政策成為一部分人攫取另一部分人的工具；從經(jīng)濟上說，所有的經(jīng)濟制度或者經(jīng)濟政策都是由當權(quán)者、統(tǒng)治者或者精英人物制定出來的，他們通過各種壟斷權(quán)、專賣權(quán)、市場控制等掠奪生產(chǎn)者，使得生產(chǎn)者只能夠得到所生產(chǎn)產(chǎn)品的一少部分甚至得不到所生產(chǎn)的產(chǎn)品，結(jié)果就是生產(chǎn)性激勵的不足。比如，歷史上歐洲殖民者對南美洲秘魯、巴西和北美洲墨西哥等的殖民，歐洲殖民者從非洲大量販運奴隸到美洲、亞洲等國家或地區(qū)進行奴役等，殖民地的土著居民被剝奪了所有的政治權(quán)利和經(jīng)濟權(quán)利，被迫為殖民者工作，他們建立起來的是典型的攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟制度。攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟制度是對應(yīng)的，如果一個國家或地區(qū)采取攫取性政治制度，那么其很有可能建立起來的是攫取性經(jīng)濟制度。其次是包容性政治制度和包容性經(jīng)濟制度。歷史上，許多國家通過革命建立起了包容性政治制度和包容性經(jīng)濟制度，現(xiàn)在大多數(shù)發(fā)達的民主國家采取的就是包容性政治制度和和包容性經(jīng)濟制度，如美國、英國、法國、日本、韓國、澳大利亞等。所謂包容性，從政治上講，強調(diào)人民或者說廣大群眾具有政治權(quán)利，能夠參與政治活動，選舉領(lǐng)導(dǎo)人或當權(quán)者，選舉政策制定者，領(lǐng)導(dǎo)人或當權(quán)者是人民或者選民的代理人而不是統(tǒng)治者，任何人都有成為領(lǐng)導(dǎo)人、當權(quán)者或政策制定者的機會或可能性；從經(jīng)濟上講，強調(diào)自由進入和競爭，任何人都沒有通過壟斷、專賣或者市場控制獲得超額利潤的機會，人們都可以獲得生產(chǎn)性收益的絕大部分或者全部，人們具有很高的生產(chǎn)性激勵。比如，美國，任何人都可以參加競選總統(tǒng)或者議員，人民具有投票的權(quán)利，眾議院和參議院是重要的決策機構(gòu)，任何人都有成為眾議員或者參議員的機會；在經(jīng)濟上，不論是誰都沒有壟斷權(quán)，甚至像世界首富比爾·蓋茨（Bill Gates）也會受到聯(lián)邦法院的反壟斷調(diào)查；光榮革命之后的英國、明治維新之后的日本、大革命之后的法國等也都如此。再次是攫取性政治制度和包容性經(jīng)濟制度。阿西莫格魯和羅賓遜認為，采取攫取性政治制度和包容性經(jīng)濟制度的國家是存在的，比如只進行了經(jīng)濟改革而沒有進行政治改革的國家，但是這種國家的包容性經(jīng)濟制度難以長期存在，很快就會由于攫取性政治制度而發(fā)展成為攫取性經(jīng)濟制度。這種國家往往是為了刺激人們的生產(chǎn)性激勵而制定的包容性經(jīng)濟制度，但是不會從根本上觸動既得利益者或者當權(quán)者的利益，而他們刺激生產(chǎn)的目的是為了能夠有更多可以攫取的資源。*后是包容性政治制度和攫取性經(jīng)濟制度。如果一個國家采取的是包容性的政治制度，那么它就不會采取攫取性經(jīng)濟制度了，所以這樣的國家不可能存在。（二）包容性制度是如何形成的？為什么有些國家建立起了包容性制度有些國家建立起了攫取性制度呢？阿西莫格魯和羅賓遜對建立包容性制度和攫取性制度的國家或地區(qū)進行歷史分析給出了答案。他們認為，在現(xiàn)代有些國家建立包容性制度之前，幾乎所有國家采用的都是攫取性制度，比如光榮革命之前的英國、大革命之前的法國、獨立之前的美國以及明治維新之前的日本等。那么，這些國家為什么能夠建立起包容性政治制度和包容性經(jīng)濟制度而其他國家沒有呢？他們認為，這些國家建立起包容性制度并非必然，而是偶然的。阿西莫格魯和羅賓遜強調(diào)偶然因素、偶然事件的作用。他們采用了“制度漂移（institutions drift）”這個術(shù)語。制度的發(fā)展變化就像浮在水面上冰塊的漂移，兩塊本來在一起的冰塊，可能會越漂越遠，原因就在于它們在許多偶然因素的影響下漸行漸遠。兩個國家或地區(qū)的制度本來可能一樣，但是它們的發(fā)展變化可能會在各種偶然因素的影響下漸行漸遠，并*終導(dǎo)致了本質(zhì)的差別。比如，北美洲和南美洲都同為歐洲人的殖民地，在歐洲殖民之前，這些地區(qū)并沒有本質(zhì)的差別。但是，西班牙人*先到達了南美洲，并且開始了掠奪性殖民地的建立過程，到處搜刮黃金、白銀以及其他各種貴重物品，西班牙人迅速致富；當英國殖民者到達北美洲的時候，試圖學(xué)習(xí)西班牙人在南美的殖民做法，但是由于資源分布和人口分布的差別，沒能夠?qū)W習(xí)西班牙人的殖民模式。結(jié)果，北美洲和南美洲走向了不同的發(fā)展道路。在當時的條件下，西班牙發(fā)現(xiàn)南美洲是偶然的，在南美洲的登陸地點是偶然的，在南美洲登陸后的所作所為也是偶然的。西班牙人能夠從南美洲獲得大量的黃金、白銀等，英國人不能夠，結(jié)果西班牙人在南美洲的殖民方式就是掠奪性的，而英國人卻不得不在北美發(fā)展生產(chǎn)，通過生產(chǎn)獲得可以攫取的資源。這導(dǎo)致了北美洲能夠發(fā)展起生產(chǎn)活動、先進的技術(shù)等，而南美洲卻在資源受到嚴重掠奪的情況下越變越窮。這還導(dǎo)致了歐洲不同地區(qū)之間制度的差異，光榮革命發(fā)生在英國而沒有發(fā)生在西班牙，這是因為面對奢侈的王室生活和戰(zhàn)爭等威脅，英國王室相對于西班牙面臨著更大的財政壓力，而不得不跟議會妥協(xié)以獲得更多的征稅許可，但是西班牙王室不需要，因為它從美洲獲得的大量金銀使其國庫充足。由于光榮革命首先發(fā)生在英國，使其*早建起了包容性政治制度，進而建立起了包容性經(jīng)濟制度，結(jié)果工業(yè)革命*早發(fā)生在了英國而不是歐洲其他國家。所以，按照阿西莫格魯和羅賓遜的觀點，包容性制度的建立具有偶然性。……

國家為什么會失敗 相關(guān)資料

“《國家為什么會失敗》是一部極好的著作。阿西莫格魯和羅賓遜解決了社會科學(xué)最重要的一個問題——多少世紀以來困擾優(yōu)秀思想家的問題——并且提供了一個簡明而極具說服力的答案。這部著作包含歷史學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的大量通俗易懂的內(nèi)容，將會改變我們思考經(jīng)濟發(fā)展的方式。《國家為什么會失敗》是一部必讀著作。”

——斯蒂芬萊維特，《魔鬼經(jīng)濟學(xué)》的作者之一

“這本書非常值得讀。就像我一樣，你可能會讀一遍，然后翻來覆去的讀了一遍又一遍。首先，它是關(guān)于現(xiàn)代世界各國家國民收入差距的，這大概是當今世界面臨的最大問題。其次，它有大量使你成為雞尾酒會上侃侃而談的公眾人物的迷人故事——比如博茨瓦納為什么正走向繁榮而塞拉利昂沒有。”

——賈雷德戴蒙德，普利策獎得主，

暢銷書《槍炮、細菌和鋼鐵》與《大崩潰》的作者

“一部引人入勝、非常可讀的著作。結(jié)論也非常精彩：如果沒有最初產(chǎn)生于西方國家的包容性制度，持續(xù)的經(jīng)濟增長就是不可能的，因為只有真正自由的社會才能夠激發(fā)原始創(chuàng)新及其必然導(dǎo)致的創(chuàng)造性毀滅。”

——尼爾弗格森：《貨幣的崛起》一書的作者

“多年前，一位小有名氣的蘇格蘭哲學(xué)家寫了一部關(guān)于國家為什么興衰的著作。《國富論》現(xiàn)在仍被廣泛閱讀。德隆阿西莫格魯和詹姆士羅賓遜具有同樣的敏銳力和同樣寬廣的歷史視角，重新解決了我們自己時代的這個相同問題。從現(xiàn)在起兩個世紀后，我們的孫子的孫子的孫子……的孫子將同樣會繼續(xù)閱讀《國家為什么會失敗》。”

——喬治阿克洛夫，2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主

“《國家為什么會失敗》在諸多方面如此精彩，以致我不能將其與其他任何著作相提并論。它解釋了人類歷史上的重大問題。它在亞洲、非洲和美洲都存在。它對左派和右派及中間的任何派別都同樣重要。它沒有嘩眾取寵。它闡明歷史，為的是給我們思考當前問題的新視角。它是經(jīng)濟學(xué)中少有的讓讀者確信其為最好著作的著作。它會引起學(xué)者們年復(fù)一年的討論，成為大眾讀者年復(fù)一年的談資。它有許多通常是廣受歡迎的笑話。它是一部非常優(yōu)秀的著作，值得購買。”

——查理斯c. 曼，《1491》和《1493》的作者

為什么看上去相似的國家。經(jīng)濟發(fā)展和政治發(fā)展卻結(jié)果迥異，對于這個問題，人們一直存在爭議。阿西莫格魯和羅賓遜對此做出了重要的貢獻。通過大量的歷史實例，他們表明，制度發(fā)展——有時候是建立在非常偶然環(huán)境的基礎(chǔ)上——如何會產(chǎn)生不同的結(jié)果。社會的開放程度、允許創(chuàng)造性破壞的意愿和法制環(huán)境似乎都對經(jīng)濟發(fā)展有決定作用。

——肯尼斯j阿羅，1972年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主

這部重要的富有洞見的著作，包含許多歷史實例，陳述了一個事實：支持包容性經(jīng)濟增長的包容性政治制度是持續(xù)繁榮的關(guān)鍵。這部著作概述了某些好的制度最初是如何形成的，然后又是如何循環(huán)上升的，而壞的制度是如何一直保持惡性循環(huán)的。本書的分析非常重要，不容錯過。

——彼得戴蒙德，2010年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主

對于那些認為一個國家的經(jīng)濟命運是由地理或文化因素決定的人來說，德隆阿西莫格魯和吉姆羅賓遜帶來了壞消息——他們認為，決定國家貧富的是人為的制度，而不是國土的位置或其人民的祖先的信仰。阿西莫格魯和羅賓遜富綜合了從亞當斯密到道格拉斯諾思等理論家的成果，以及經(jīng)濟史學(xué)家最新的經(jīng)驗研究。他們的著作引人注目，非常值得一讀。

——尼爾弗格森（niall ferguson），《貨幣的崛起》（the ascent of money）一書的作者

阿西莫格魯和羅賓遜是世界上兩個研究發(fā)展問題的領(lǐng)軍人物。他們揭示了國家貧富的根源為什么不是地理、疾病或文化因素，而是制度和政治。這部淺顯易懂的著作給專業(yè)人士和普通讀者提供了易于接受的觀點。

——弗朗西斯福山（francis fukuyama），

《歷史的終結(jié)及最后的人》和《政治秩序的起源》的作者

一部睿智之作，讀來令人振奮，同時也會攪人的美夢。阿西莫格魯和羅賓遜提出了一個幾乎與經(jīng)濟發(fā)展每個方面都相關(guān)的令人信服的理論。當一個國家采取了適當?shù)闹С衷鲩L的政治制度時，該國就能崛起；而當這些制度僵化或不適當時，該國就會失敗——通常還失敗得轟轟烈烈。權(quán)勢人士總是處處試圖完全控制政府，為了他們自己的利益而不顧更廣泛的社會進步。要么讓這些人被有效民主控制住，要么就看到你們國家的衰敗。

——西蒙約翰遜，《13位銀行家》的聯(lián)合作者，mit斯隆學(xué)院的教授

世界上兩位最優(yōu)秀最博學(xué)的經(jīng)濟學(xué)家致力于所有問題中最難的一個問題：國家為什么有的富裕有的貧困？將深刻的經(jīng)濟學(xué)知識和政治史結(jié)合起來寫，這部著作大概對證明“制度是重要的”這一命題是最有說服力的。該書引人入勝且富有啟發(fā)性。

——喬默克爾（joel mokyr），

西北大學(xué)羅伯特h斯托茨（robert h.strotz）人文科學(xué)教授和經(jīng)濟學(xué)與歷史學(xué)教授

在這部欣然可讀的著作中，貫穿了400多年的歷史，兩位當代社會科學(xué)的巨人帶給我們一個令人振奮的重要信息：自由讓世界富裕。讓每個地方的暴君都滾蛋吧！

——伊恩莫里斯（ian morris），斯坦福大學(xué)，《為什么現(xiàn)在是西方統(tǒng)治世界》的作者

想象一下，圍在一個桌子周圍聆聽賈雷德戴夢德（jared diamond）、約瑟夫熊彼特（joseph schumpeter）和詹姆斯麥迪遜（james madison）對兩千多年政治和經(jīng)濟史所進行的反思。想象一下，他們將其思想融合進一個連貫一致的理論框架，這個理論框架建立在限制攫取、鼓勵創(chuàng)造性破壞和創(chuàng)立分權(quán)的強大政治制度的基礎(chǔ)上，你就會看到這部睿智動人的著作的貢獻。

——斯科特e裴琦（scott e.page），密西根大學(xué)和圣達菲研究所

在這部迷人的內(nèi)容豐富的著作中，阿西莫格魯和羅賓遜問了一個簡單但重要的問題：為什么有些國家致富了，而有些國家仍然貧困？他們的回答也是簡單的——因為有些政體發(fā)展出了更加包容的政治制度。這部著作給人印象最深刻的是，文風清新，語言明晰，觀點優(yōu)雅，歷史細節(jié)豐富。如果西方國家政府具有處理大規(guī)模債務(wù)危機的政治意愿的話，就應(yīng)馬上閱讀此書。

——斯蒂芬平克斯（steven pincus），

耶魯大學(xué)布拉德福德多芬（bradford durfee）歷史學(xué)和國際與地區(qū)研究教授

傻瓜，是政治--這是阿西莫格魯和羅賓遜對為什么如此多國家不發(fā)展原因的簡單而深刻的解釋。從斯圖亞特王朝的專制到美國南北戰(zhàn)爭前的南部，從塞拉里昂到哥倫比亞，這部權(quán)威著作表明，有權(quán)勢的精英人士是如何通過規(guī)則犧牲大多數(shù)人的利益而使自己獲益的。通過梳理從悲觀主義者到樂觀主義者的理論，作者表明，歷史和地理未必是決定性的原因。但是，他們也表明，如果沒有基本的政治變遷，明智的經(jīng)濟思想和政策通常作用甚微。

——丹尼羅德里克（dani rodrik），哈佛大學(xué)，肯尼迪政府學(xué)院

這部著作不僅引人入勝，而且具有重大意義。阿西莫格魯和羅賓遜教授完成的這項高度基礎(chǔ)性的研究還在繼續(xù)，他們研究了經(jīng)濟力量、政治和政策選擇如何共同演進、相互約束以及制度又如何影響這種演進，這對理解一個社會和國家的成敗至關(guān)重要。在這部著作中，這些洞見以一種淺顯易懂且十分迷人的形式呈現(xiàn)了出來。一旦拿起來這本書，你就很難再放下。

——邁克爾斯彭塞（michael spence），2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主

這部吸引人的淺顯易讀著作的核心是政治制度和經(jīng)濟制度的復(fù)雜聯(lián)合演進，可能朝著好的方向，也可能朝著不好的方向。在政治和經(jīng)濟行為邏輯與偶然歷史事件——或大或小——造成的演進方向改變之間在“關(guān)鍵點”上存在一種微妙的平衡。阿西莫格魯和羅賓遜提供了大量的歷史實例表明，這種轉(zhuǎn)變是如何轉(zhuǎn)向優(yōu)良的制度、進步的革新和經(jīng)濟成功，或轉(zhuǎn)向壓制人的制度、徹底的腐敗或經(jīng)濟停滯。在一定意義上，這些描述既激動人心，又發(fā)人深省。

——羅伯特索羅（robert solow），1987年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主

國家為什么會失敗 作者簡介

德隆阿西莫格魯是麻省理工學(xué)院（MIT）的基利安經(jīng)濟學(xué)教授。2005年，他獲得了獎給40歲以下對經(jīng)濟學(xué)思想和知識做出重大貢獻的經(jīng)濟學(xué)家的約翰貝茨克拉克獎。
詹姆斯A. 羅賓遜，政治學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家，是哈佛大學(xué)的大衛(wèi)弗羅倫斯政府學(xué)教授。世界著名的拉美和非洲問題專家，他長期在博茨瓦納、毛里求斯、塞拉利昂和南非工作。