叢書(shū)總序序**章 私募Vs．公募：PE在資本市場(chǎng)中的地位與發(fā)展**節(jié) 私募股權(quán)基金概述一、私募股權(quán)基金的要素剖析二、私募股權(quán)基金的特征三、私募股權(quán)基金與近似概念的甄別第二節(jié) 私募股權(quán)基金的發(fā)展歷程一、穩(wěn)步推進(jìn)——國(guó)際PE從初現(xiàn)到興盛二、迂回前進(jìn)——中國(guó)PE從展露到繁榮第三節(jié) 私募股權(quán)基金在中國(guó)一、中國(guó)PE的生態(tài)環(huán)境二、中國(guó)PE的生存現(xiàn)狀第二章 機(jī)構(gòu)Vs．個(gè)人：PE資金募集渠道與法律政策分析**節(jié) 誰(shuí)在投資PE一、PE市場(chǎng)上的個(gè)人與機(jī)構(gòu)投資者二、外資PE投資者三、本土PE投資者第二節(jié) 誰(shuí)能投資PE一、商業(yè)銀行——一步之遙二、政策性銀行——政策寵兒三、保險(xiǎn)公司——漸成定局四、社保基金——獨(dú)享尊榮五、證券公司——實(shí)驗(yàn)進(jìn)行中六、企業(yè)年金——尚待突破七、信托公司——已無(wú)實(shí)質(zhì)障礙第三節(jié) PE募集的法律環(huán)境一、《公司法》——為公司制PE募集保留切入口二、《證券法》——為公司制PE募集劃定外延三、《合伙企業(yè)法》——未涉及有限合伙制PE募集規(guī)范四、《信托法》——為信托制PE募集制定具體規(guī)范五、小結(jié)——私募股權(quán)基金資金募集的特點(diǎn)第三章 合伙Vs．公司：PE幾種組建方式的比較與選擇**節(jié) 設(shè)立一個(gè)怎樣的主體一、規(guī)范但缺乏效率的公司制PE二、高效但缺乏制約的有限合伙制PE三、靈活但并非實(shí)體的信托制PE四、孰優(yōu)孰劣第二節(jié) 如何設(shè)立私募股權(quán)基金一、公司制PE的設(shè)立實(shí)務(wù)二、有限合伙制PE的設(shè)立實(shí)務(wù)三、信托制PE的設(shè)立實(shí)務(wù)第三節(jié) 外資如何在中國(guó)設(shè)立PE一、外資設(shè)立境內(nèi)PE的法律環(huán)境二、外資適用怎樣的組織模式三、外資PE仍然束手束腳第四節(jié) 設(shè)立私募股權(quán)基金的戰(zhàn)略選擇一、組織形式的總體考慮二、投資領(lǐng)域戰(zhàn)略選擇三、資金規(guī)模市場(chǎng)定位第四章 結(jié)構(gòu)vs．流程：PE管理與操作實(shí)務(wù)透析**節(jié) 立體解析私募股權(quán)基金的管理一、PE該如何管理二、直管與委托——管理模式分析三、攘外與安內(nèi)——管理職責(zé)分析四、結(jié)構(gòu)和才能——管理團(tuán)隊(duì)組建第二節(jié) 公司制PE的管理一、扁平式公司制PE的管理二、對(duì)內(nèi)管理——三會(huì)制三、對(duì)外投資——投資決策委員會(huì)為*高決策機(jī)構(gòu)四、收益分配——兼顧股東利益和公司發(fā)展五、其他管理問(wèn)題第三節(jié) 有限合伙制PE的管理一、管理權(quán)限歸屬于普通合伙人二、對(duì)內(nèi)管理——合伙人會(huì)議三、對(duì)外投資——投資決策委員會(huì)為*高決策機(jī)構(gòu)四、收益分配——以合伙協(xié)議為基礎(chǔ)五、其他管理問(wèn)題第四節(jié) 信托制PE的管理一、以契約為基礎(chǔ)的管理二、關(guān)于委托人、受托人、基金管理人三、內(nèi)部管理和外部投資——基金管理人四、收益分配——以信托協(xié)議為基礎(chǔ)五、其他管理問(wèn)題第五章 質(zhì)量Vs速度：PE投資項(xiàng)目選擇中的調(diào)研與評(píng)估**節(jié) 初識(shí)——項(xiàng)目的前期調(diào)研一、怎樣的項(xiàng)目——項(xiàng)目信息研讀二、持續(xù)發(fā)展?jié)摿Α袠I(yè)前景調(diào)研三、紙老虎——企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研四、**印象——項(xiàng)目的初步評(píng)價(jià)第二節(jié) 借助中介機(jī)構(gòu)(上)——律師的法律盡職調(diào)查一、盡職調(diào)查——對(duì)企業(yè)進(jìn)行多角度透析二、PE投資中的法律盡職調(diào)查——企業(yè)的合法性診斷三、法律盡職調(diào)查的渠道四、PE投資法律盡職調(diào)查的基本原則第三節(jié) 借助中介機(jī)構(gòu)(下)——其他類型的盡職調(diào)查一、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查——企業(yè)的財(cái)務(wù)診斷……第六章 增資Vs．轉(zhuǎn)股：PE投資模式選擇以及法律實(shí)務(wù)操作第七章 堅(jiān)持Vs．妥協(xié)：PE投資交易中的投資條款與風(fēng)險(xiǎn)防范第八章 IPOVs．借殼：PE上市退出的選擇與決策第九章 并購(gòu)Vs-清算：PE的其他退出方式與法律操作第十章 合作Vs．競(jìng)爭(zhēng)：中國(guó)PE發(fā)展的源動(dòng)力與外助力附錄參考文獻(xiàn)