新時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法變革研究 內(nèi)容簡(jiǎn)介

國(guó)家社科基金項(xiàng)目《新時(shí)代中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本優(yōu)化研究》項(xiàng)目編號(hào)18BFX161*終研究成果，本課題研究新時(shí)代中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本優(yōu)化。新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義加快建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家，這要求基于新商業(yè)和新技術(shù)條件，系統(tǒng)全面地研究我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本土化和現(xiàn)代化，服務(wù)于“破”“立”“降”為重點(diǎn)的供給側(cè)改革大局，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是舶來(lái)品，改革開(kāi)放初期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)混合“拿來(lái)主義”（主要是上世紀(jì)中葉西方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度）和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。雖然已經(jīng)取得巨大成就，但缺乏對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行成本的系統(tǒng)研究。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有別于傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象具有公共物品的秉性，非稀缺資源。不當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)反而增加市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，給市場(chǎng)交易徒增成本，并且嚴(yán)重抑制創(chuàng)新，實(shí)質(zhì)性妨礙社會(huì)主義特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。雖然國(guó)際上早有經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)，利用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析法律制度（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度），但是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)具體法律規(guī)范缺乏系統(tǒng)全面的研究，更缺乏實(shí)證研究和判例研究的支持，致使不少知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析實(shí)際上是把法律規(guī)范問(wèn)題強(qiáng)硬地塞入理想化的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型之中，淪為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“注腳”。對(duì)于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在中國(guó)現(xiàn)實(shí)環(huán)境運(yùn)行的成本問(wèn)題，現(xiàn)有研究更是缺乏結(jié)合系統(tǒng)判例研究、實(shí)證研究和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的有力成果。
為此，本研究基于中國(guó)國(guó)情，新商業(yè)和新技術(shù)條件，系統(tǒng)討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本。基本綱要如下：

國(guó)家社科基金項(xiàng)目《新時(shí)代中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本優(yōu)化研究》項(xiàng)目編號(hào)18BFX161*終研究成果，本課題研究新時(shí)代中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本優(yōu)化。新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義加快建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家，這要求基于新商業(yè)和新技術(shù)條件，系統(tǒng)全面地研究我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本土化和現(xiàn)代化，服務(wù)于“破”“立”“降”為重點(diǎn)的供給側(cè)改革大局，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是舶來(lái)品，改革開(kāi)放初期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)混合“拿來(lái)主義”（主要是上世紀(jì)中葉西方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度）和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。雖然已經(jīng)取得巨大成就，但缺乏對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行成本的系統(tǒng)研究。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有別于傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象具有公共物品的秉性，非稀缺資源。不當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)反而增加市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，給市場(chǎng)交易徒增成本，并且嚴(yán)重抑制創(chuàng)新，實(shí)質(zhì)性妨礙社會(huì)主義特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。雖然國(guó)際上早有經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)，利用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析法律制度（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度），但是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)具體法律規(guī)范缺乏系統(tǒng)全面的研究，更缺乏實(shí)證研究和判例研究的支持，致使不少知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析實(shí)際上是把法律規(guī)范問(wèn)題強(qiáng)硬地塞入理想化的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型之中，淪為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“注腳”。對(duì)于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在中國(guó)現(xiàn)實(shí)環(huán)境運(yùn)行的成本問(wèn)題，現(xiàn)有研究更是缺乏結(jié)合系統(tǒng)判例研究、實(shí)證研究和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的有力成果。
為此，本研究基于中國(guó)國(guó)情，新商業(yè)和新技術(shù)條件，系統(tǒng)討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本。基本綱要如下：
**部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行成本的一般問(wèn)題。對(duì)比傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度，抽提概括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行成本的一般問(wèn)題，包括授權(quán)確權(quán)成本、交易成本、侵權(quán)規(guī)避成本、維權(quán)救濟(jì)成本等的發(fā)生、結(jié)構(gòu)，已經(jīng)分析討論成本優(yōu)化的基本原則。
第二部分，中國(guó)專(zhuān)利制度的運(yùn)行成本分析及優(yōu)化。具體內(nèi)容是，結(jié)合系統(tǒng)的案例研究和實(shí)證研究，采用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，研究中國(guó)專(zhuān)利制度的運(yùn)行成本及優(yōu)化，包括以下五方面：授權(quán)確權(quán)成本分析及優(yōu)化；交易成本分析及優(yōu)化；侵權(quán)規(guī)避成本分析及優(yōu)化；維權(quán)救濟(jì)成本分析及優(yōu)化；運(yùn)行總成本分析及優(yōu)化。
第三部分，中國(guó)注冊(cè)商標(biāo)制度的運(yùn)行成本分析及優(yōu)化。具體研究?jī)?nèi)容類(lèi)似于第二部分。
第四部分，中國(guó)著作權(quán)制度的運(yùn)行成本分析及優(yōu)化。具體研究?jī)?nèi)容類(lèi)似于第二部分。
第五部分，中國(guó)商業(yè)秘密權(quán)利制度的運(yùn)行成本分析及優(yōu)化。具體研究?jī)?nèi)容類(lèi)似于第二部分。
第六部分，結(jié)論。抽提中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行成本的一般理論問(wèn)題，進(jìn)行深入的理論討論。

新時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法變革研究新時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法變革研究 前言

本書(shū)是國(guó)家社科基金項(xiàng)目“新時(shí)代中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本優(yōu)化研究”的結(jié)題成果。
選擇這個(gè)課題申報(bào)國(guó)家社科基金項(xiàng)目緣起于一位經(jīng)濟(jì)學(xué)教授的一句話：所有制度都可以從成本的角度進(jìn)行分析。我曾簡(jiǎn)單地以為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以從授權(quán)/確權(quán)成本、交易成本、侵權(quán)避讓成本、維權(quán)救濟(jì)成本等方面進(jìn)行分析，并進(jìn)行制度優(yōu)化。然而，在課題批準(zhǔn)之后，我卻發(fā)現(xiàn)這條進(jìn)路不可行。各部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法（專(zhuān)利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法）各成一體，每一項(xiàng)規(guī)范都不能獨(dú)立于其他規(guī)范而發(fā)揮作用，都直接或間接地影響其運(yùn)行成本。如果逐一分析每條規(guī)范對(duì)運(yùn)行成本的影響，不僅工作量浩大難以完成，還會(huì)喪失對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之運(yùn)行成本的總體把握，迷失于各種細(xì)節(jié)之中。<p>本書(shū)是國(guó)家社科基金項(xiàng)目“新時(shí)代中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行成本優(yōu)化研究”的結(jié)題成果。<br />選擇這個(gè)課題申報(bào)國(guó)家社科基金項(xiàng)目緣起于一位經(jīng)濟(jì)學(xué)教授的一句話：所有制度都可以從成本的角度進(jìn)行分析。我曾簡(jiǎn)單地以為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以從授權(quán)/確權(quán)成本、交易成本、侵權(quán)避讓成本、維權(quán)救濟(jì)成本等方面進(jìn)行分析，并進(jìn)行制度優(yōu)化。然而，在課題批準(zhǔn)之后，我卻發(fā)現(xiàn)這條進(jìn)路不可行。各部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法（專(zhuān)利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法）各成一體，每一項(xiàng)規(guī)范都不能獨(dú)立于其他規(guī)范而發(fā)揮作用，都直接或間接地影響其運(yùn)行成本。如果逐一分析每條規(guī)范對(duì)運(yùn)行成本的影響，不僅工作量浩大難以完成，還會(huì)喪失對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之運(yùn)行成本的總體把握，迷失于各種細(xì)節(jié)之中。<br />更重要的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的運(yùn)行成本不能抽象地討論，而必須放到特定時(shí)空的國(guó)情之下予以考察。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展受到歷史條件制約，不以降低運(yùn)行成本為首要目的。20世紀(jì)八九十年代，在國(guó)務(wù)院主導(dǎo)改革開(kāi)放的大背景之下，行政部門(mén)在吸收借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)擬訂各部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法之時(shí)，必須考慮我國(guó)當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況。21世紀(jì)初，我國(guó)為加入世界貿(mào)易組織，必須遵循《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)TRIPs協(xié)定）的法律要求，修訂各部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。2012年，黨的十八大吹響新時(shí)代的號(hào)角，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的變革就必須放到新時(shí)代背景之下。質(zhì)言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的運(yùn)行成本是指當(dāng)下中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的運(yùn)行成本，制度優(yōu)化是指變革當(dāng)下中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，要為超大規(guī)模統(tǒng)一大市場(chǎng)服務(wù)，要服務(wù)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，要服務(wù)于中國(guó)式現(xiàn)代化。<br />只有從總體上把握我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，才可能對(duì)其進(jìn)行制度優(yōu)化。新時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法變革不同于20世紀(jì)八九十年代建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，也不同于21世紀(jì)初全面修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以符合國(guó)際協(xié)議要求。新時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法變革應(yīng)當(dāng)基于我國(guó)三四十年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合新時(shí)代的我國(guó)國(guó)情，以*小的制度改變實(shí)現(xiàn)盡可能大的制度收益。在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的總趨勢(shì)之下，制度優(yōu)化要在不犧牲知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益的前提之下，降低各部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的運(yùn)行成本。<br />為總體把握我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，全面掌握我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，特別是司法保護(hù)情況，我在過(guò)去五年花費(fèi)巨大力氣，系統(tǒng)研究我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例。我獨(dú)立撰寫(xiě)完成《商標(biāo)法注釋書(shū)》和《專(zhuān)利法注釋書(shū)》，逐條整理過(guò)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《商標(biāo)法》）1982年實(shí)施和《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法》）1984年實(shí)施以來(lái)各個(gè)條文相關(guān)的規(guī)范文件和代表性案例。此前，我曾于2016年對(duì)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《著作權(quán)法》）頒行以來(lái)的案例進(jìn)行系統(tǒng)研究和綜述，并出版專(zhuān)著。這些異常艱辛的學(xué)術(shù)努力為本書(shū)的觀點(diǎn)和論證奠定了堅(jiān)實(shí)的中國(guó)案例研究基礎(chǔ)。<br />本書(shū)不僅緊密結(jié)合案例研究，還緊密結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行各部知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和相關(guān)國(guó)家政策文件。在過(guò)去五年里，《專(zhuān)利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》和《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》）都已經(jīng)被修改，*高人民法院也修訂相關(guān)司法解釋或出臺(tái)新的司法解釋。不僅如此，《商標(biāo)法》已經(jīng)啟動(dòng)第五次修改，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)發(fā)布征求意見(jiàn)稿。此外，中共中央、國(guó)務(wù)院已經(jīng)印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》等重要政策文件。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的新動(dòng)態(tài)和國(guó)家新政策不斷引發(fā)新問(wèn)題，激發(fā)新思考，讓本課題研究更加全面和深入。<br />但讓人頭疼的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)范復(fù)雜，案例和文獻(xiàn)龐雜，難以確定研究進(jìn)路。鑒于超大規(guī)模統(tǒng)一大市場(chǎng)是我國(guó)的寶貴戰(zhàn)略資源，本書(shū)*終以此作為研究的基本出發(fā)點(diǎn)。超大規(guī)模統(tǒng)一大市場(chǎng)要求公平保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，同時(shí)保護(hù)公眾的合理信賴(lài)?yán)妗８鞑恐R(shí)產(chǎn)權(quán)法之運(yùn)行成本必須放到超大規(guī)模統(tǒng)一大市場(chǎng)的情境之下予以考慮。基于如上原則，本書(shū)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法運(yùn)行成本的角度重點(diǎn)探討新時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則、專(zhuān)利權(quán)和商標(biāo)權(quán)保護(hù)范圍的確定成本問(wèn)題、著作權(quán)的權(quán)利管理成本問(wèn)題、孤兒作品的利用成本問(wèn)題等。此外，鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展，本書(shū)從運(yùn)行成本之制度優(yōu)化的角度，特別是效力與效率兼顧的維度，重點(diǎn)討論了專(zhuān)利和商標(biāo)的審查程序變革。<br />不得不承認(rèn)，本書(shū)提出的觀點(diǎn)和進(jìn)行的論證并不完美。讀者既可以基于歐美國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的案例或法條規(guī)定來(lái)進(jìn)行批評(píng)，也可以基于我國(guó)法院的案例和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的做法來(lái)進(jìn)行批評(píng)。質(zhì)疑外國(guó)看似成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，以及本國(guó)看似合理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，都應(yīng)充分結(jié)合我國(guó)國(guó)情，以運(yùn)行成本的視角進(jìn)行統(tǒng)一分析，而這也是西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中國(guó)化、時(shí)代化的重要進(jìn)路。我以為，學(xué)術(shù)著作*重要的作用不在于結(jié)論無(wú)可爭(zhēng)議，而在于引發(fā)更為深入的思考和研究。為此，我熱烈歡迎、非常感謝讀者和學(xué)者對(duì)本書(shū)的批評(píng)指正！<br />*后，我必須感謝家人對(duì)本書(shū)成稿的大力支持。我已經(jīng)習(xí)慣白天陪伴小兒，晚上守候電腦寫(xiě)作、研究和思考。我時(shí)常擔(dān)心，在永無(wú)休止的忙碌之中，我會(huì)不知不覺(jué)地錯(cuò)過(guò)兒子洋溢快樂(lè)的成長(zhǎng)。每當(dāng)抽空和他一同觀賞浙大湖邊隨風(fēng)搖曳的“再力花”時(shí)，我就止不住地想，再努力努力，再堅(jiān)持堅(jiān)持。兒子晚上睡覺(jué)前，不時(shí)乞求我陪他睡到天亮，而后又非常懂事地說(shuō)：“爸爸，你去工作吧！”就這樣，無(wú)數(shù)個(gè)夜晚悄然過(guò)去。盡管辛苦，但做學(xué)術(shù)恰似打太極，流汗之后就是身心輕松。我無(wú)愧，我心光明！</p> <p><br />何懷文<br />2024年5月18日</p>