前言／1 致謝／1 貢獻者／1 **部分企業(yè)合規(guī)的概念和演變 第1章歷史背景下的合規(guī)性／3 1. 現(xiàn)代的合規(guī)／3 2. 從審判到行政／5 3. 合規(guī)回應／9 4. 未決問題和*佳實踐／17 5. 結(jié)語／24 第2章當我們談論合規(guī)時我們在談論什么／26 1. 帶有兩個警告的合規(guī)性的初始定義／26 2. 風險與合規(guī)之間的聯(lián)系／28 3. 合規(guī)性分類／33 4. 合規(guī)是大型復雜企業(yè)的一個具體問題／35 5. 董事的關鍵作用／36 6. 對董事的激勵措施／39 7. 結(jié)語／41 第3章不完美的科學：企業(yè)合規(guī)和共同監(jiān)管的結(jié)構(gòu)性限制／45 1. 合規(guī)失敗：晴天霹靂還是可預測的意外？／45 2. 企業(yè)合規(guī)是一個復雜的規(guī)則制定過程：通往有效性的艱難路徑／48 3. 合規(guī)對有決定權的行為者預防犯罪行為的無效性／55 4. 中小型企業(yè)無法預防犯罪／60 5. 結(jié)語／62第二部分企業(yè)合規(guī)的全球維度 第4章碎片化法律世界中跨國企業(yè)的刑事合規(guī)“困境”／69 1. 跨國公司的刑事責任和合規(guī)：關于缺乏超國家執(zhí)法的初步說明／69 2. 合規(guī)在評估企業(yè)責任中的作用日益增加，跨國公司面臨新的 “困境”／71 3. 跨國公司刑事合規(guī)的碎片化：不合規(guī)和過度合規(guī)的風險／74 4. 刑事合規(guī)的母國和東道國標準／77 5. 刑事合規(guī)的第三國標準和擴展的管轄范圍／81 6. 刑事合規(guī)的公私國際標準／84 7. 結(jié)語／86 第5章跨境提供投資服務：識別不斷變化的監(jiān)管風險和合規(guī) 策略／93 1. 引言／93 2. 跨境投資服務的監(jiān)管框架／95 3. 合規(guī)職能在跨境監(jiān)管風險管理中的作用／100 4. 其他職能的作用，特別是法律和內(nèi)部審計，及其與合規(guī)職能的 相互作用／108 5. 結(jié)語／109 第6章在拉丁美洲接受“企業(yè)合規(guī)”／115 1. 引言／115 2. 拉丁美洲企業(yè)責任與合規(guī)的主要特點／116 3. 新范式提出的商業(yè)和法律辯論／122 4. 通過高層腐敗案件檢驗范式／131 5. 結(jié)語／134 第三部分利益相關者和企業(yè)合規(guī) 第7章利益相關者的權益和合規(guī)遵從／1411. 從股東至上到利益相關者價值：企業(yè)社會責任（CSR），環(huán)境、 社會和公司治理（ESG），可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)福利／141 2. 遵守CSR、ESG和可持續(xù)發(fā)展：尊重法律——人權保護的 案例／145 3. CSR、ESG和可持續(xù)性：非財務報告、利益相關者利益和 合規(guī)性——歐洲經(jīng)驗：歐盟2014/95/指令／149 4. 美國與歐盟的經(jīng)驗對比：非財務信息和風險管理／153 5. ESG投資者、ESG共享價值、拉里·芬克規(guī)則和懷疑論／155 6. 合規(guī)與責任：是否存在以及如何判斷？開放標準和標準的作用／159 7. 結(jié)語／166 第8章健康、安全和環(huán)境（HSE）管理系統(tǒng)下的合規(guī)管理與 危害處置／169 1. 企業(yè)暴力及其危害后果發(fā)生的不同背景／169 2. 適用健康、安全和環(huán)境管理系統(tǒng)的目的／174 3. HSE管理系統(tǒng)與被害預防／182 第9章企業(yè)合規(guī)的直接和間接影響／196 1. 概述／196 2. 直接利益／197 3. 間接利益／202 4. 合規(guī)成本／206 5. 新冠疫情時代的一些結(jié)論性證據(jù)／209 第四部分行為和數(shù)字合規(guī) 第10章全球行為合規(guī)／217 1. 概述／217 2. 合規(guī)預防／218 3. 行為合規(guī)：教育培訓、宏觀戰(zhàn)略與具體方案／223 4. 基于信任與性善論的合規(guī)：行為合規(guī)的困境／2315. 全球視野中的行為合規(guī)／231 6. 結(jié)語：對行為合規(guī)的部分采納／235 第11章合規(guī)的認知動力學與自律監(jiān)管框架：關于犯罪預防策略 有效性的探索／240 1. 合規(guī)困境／240 2. 基于尊重（信任？）的合規(guī)／243 3. 企業(yè)合規(guī)的兩個規(guī)范層面／246 4. 自律監(jiān)管的四種模式／247 5. 內(nèi)部法規(guī)／252 6. 結(jié)語／259 第12章數(shù)字合規(guī)：算法透明度的案例／263 1. 數(shù)字創(chuàng)新與合規(guī)／263 2. 數(shù)字創(chuàng)新和新興風險：人工智能和“黑匣子”算法／266 3. 解釋算法：實際趨勢線／270 4. 合規(guī)職能面臨的新挑戰(zhàn)／278 5. 結(jié)語／281 第五部分企業(yè)合規(guī)和法律實施 第13章利益相關者的合規(guī)計劃：從合法性管理到合法性／287 1. 法人的合法性和刑事責任／287 2. 作為去合法化手段的刑罰／289 3. 作為企業(yè)社會責任目標的合法性管理／292 4. 利益相關者利益的制度化與合規(guī)計劃的意義／294 5. 制裁制度和合法性／303 6. 結(jié)語／306 第14章探索反腐敗領域的自愿和強制性合規(guī)計劃／311 1. 自愿和強制性反腐敗合規(guī)計劃／311 2. 反腐敗法如何影響合規(guī)計劃的通過和實施：激勵抑或義務？／3133. 強制、準自愿與自愿反腐敗合規(guī)計劃／322 4. 激勵自愿合規(guī)模式與強制合規(guī)模型之比較／324 5. 強制合規(guī)能否更好地預防腐敗？／327 6. 結(jié)語／331 第15章從自愿到“強制”：刑事法視野下的合規(guī)補救功能／339 1. 加強補救挽損措施在確定“個人”企業(yè)刑事責任中的作用／339 2. 企業(yè)合規(guī)的演變：從自愿到“強制”／342 3. 和解作為企業(yè)犯罪案件解決方式推廣應用的新近趨勢／345 4. 監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)督企業(yè)補救挽損中的作用／349 5. 補救性合規(guī)與企業(yè)重整：刑法視角下的若干結(jié)論性意見／355 索引／363