章 證券市場基本法律法規

節 證券市場的法律法規體系
考綱要求.......................................................（1）
知識解讀.......................................................（1）
第二節 公司法
考綱要求.......................................................（4）
知識解讀.......................................................（5）
第三節 合伙企業法
考綱要求.......................................................（24）
知識解讀.......................................................（25）
第四節 證券法
考綱要求.......................................................（33）
知識解讀.......................................................（34）
第五節 證券投資基金法
考綱要求.......................................................（54）
知識解讀.......................................................（54）
第六節 期貨交易管理條例
考綱要求........................................................（63）
知識解讀........................................................（63）
第七節 證券公司監督管理條例
考綱要求........................................................（73）
知識解讀........................................................（74）
第八節 證券公司風險處置條例
考綱要求........................................................（82）
知識解讀........................................................（83）
同步自測........................................................（86）
答案詳解........................................................（89）

第二章 證券經營機構管理規范
節 公司治理、內部控制與合規管理
考綱要求.........................................................（91）
知識解讀.........................................................（92）
第二節 風險管理
考綱要求.........................................................（108）
知識解讀.........................................................（109）
第三節 投資者適當性管理
考綱要求.........................................................（119）
知識解讀.........................................................（119）
第四節 證券公司反洗錢工作
考綱要求.........................................................（123）
知識解讀.........................................................（123）
第五節 證券公司信息技術管理
考綱要求.........................................................（127）
知識解讀.........................................................（127）
同步自測........................................................（132）
答案詳解........................................................（134）

第三章 證券公司業務規范
節 證券經紀
考綱要求........................................................（135）
知識解讀........................................................（135）
第二節 證券投資咨詢
考綱要求.........................................................（155）
知識解讀.........................................................（155）
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
考綱要求.........................................................（166）
知識解讀.........................................................（167）
第四節 證券承銷與保薦
考綱要求.........................................................（172）
知識解讀.........................................................（172）
第五節 證券公司融資融券及其他信用業務
考綱要求.........................................................（177）
知識解讀.........................................................（177）
第六節 證券自營
考綱要求........................................................（196）
知識解讀........................................................（196）
第七節 證券資產管理
考綱要求........................................................（201）
知識解讀........................................................（202）
第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務
考綱要求........................................................（222）
知識解讀........................................................（222）
第九節 其他業務
考綱要求........................................................（229）
知識解讀........................................................（230）
同步自測........................................................（236）
答案詳解........................................................（239）


第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
節 證券一級市場
考綱要求........................................................（241）
知識解讀........................................................（241）
第二節 證券二級市場
考綱要求........................................................（247）
知識解讀........................................................（247）
同步自測........................................................（253）
答案詳解........................................................（255）

第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范
節 證券行業文化建設
考綱要求........................................................（257）
知識解讀........................................................（257）
第二節 證券公司及其工作人員廉潔從業規定
考綱要求........................................................（258）
知識解讀........................................................（258）
第三節 證券市場誠信管理
考綱要求........................................................（262）
知識解讀........................................................（262）
第四節 從業人員行為規范
考綱要求........................................................（266）
知識解讀........................................................（267）
同步自測........................................................（282）
答案詳解........................................................（284）