目　錄

**章　 金融市場體系 ……………………………………………………………………… 1

　 考情早知道 ………………………………………………………………………………… 1

　 本章知識概覽 ……………………………………………………………………………… 1

　 考點詳解 …………………………………………………………………………………… 1

　 　 **節　 金融市場概述 ………………………………………………………………… 1

　 　 第二節　 全球金融市場 ……………………………………………………………… 12

　 同步真題練習 …………………………………………………………………………… 22

　 答案與解析 ……………………………………………………………………………… 25

　 本章總結 ………………………………………………………………………………… 28

第二章　 中國的金融體系與多層次資本市場 …………………………………………… 29

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 29

　 本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 29

　 考點詳解 ………………………………………………………………………………… 30

　 　 **節　 中國的金融體系 …………………………………………………………… 30

　 　 第二節　 中國的多層次資本市場 …………………………………………………… 66

　 同步真題練習 …………………………………………………………………………… 81

　 答案與解析 ……………………………………………………………………………… 83

　 本章總結 ………………………………………………………………………………… 87

第三章　 證券市場主體 …………………………………………………………………… 88

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 88

　 本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 88

　 考點詳解 ………………………………………………………………………………… 89

　 　 **節　 證券發行人 ………………………………………………………………… 89

　 　 第二節　 證券投資者 ………………………………………………………………… 93

　 　 第三節　 證券中介機構 ……………………………………………………………… 113

　 　 第四節　 自律性組織 ………………………………………………………………… 136

　 　 第五節　 投資者保護機構 …………………………………………………………… 148

　 　 第六節　 證券市場監管機構 ………………………………………………………… 153

　 同步真題練習 …………………………………………………………………………… 159

　 答案與解析 ……………………………………………………………………………… 162

　 本章總結 ………………………………………………………………………………… 166

第四章　 股票 ……………………………………………………………………………… 167

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 167

　 本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 167

　 考點詳解 ………………………………………………………………………………… 168

　 　 **節　 股票概述 …………………………………………………………………… 168

　 　 第二節　 股票發行 …………………………………………………………………… 190

　 　 第三節　 股票交易 …………………………………………………………………… 210

　 　 第四節　 股票估值 …………………………………………………………………… 232

　 同步真題練習 …………………………………………………………………………… 246

　 答案與解析 ……………………………………………………………………………… 248

　 本章總結 ………………………………………………………………………………… 251

第五章　 債券 ……………………………………………………………………………… 252

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 252

　 本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 252

　 考點詳情 ………………………………………………………………………………… 253

　 　 **節　 債券概述 …………………………………………………………………… 253

　 　 第二節　 債券的發行 ………………………………………………………………… 285

　 　 第三節　 債券交易 …………………………………………………………………… 313

　 　 第四節　 債券估值 …………………………………………………………………… 328

　 同步真題練習 …………………………………………………………………………… 338

　 答案與解析 ……………………………………………………………………………… 341

　 本章總結 ………………………………………………………………………………… 344

第六章　 證券投資基金 …………………………………………………………………… 345

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 345

　 本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 345

　 考點詳解 ………………………………………………………………………………… 346

　 　 **節　 證券投資基金概述 ………………………………………………………… 346

　 　 第二節　 證券投資基金的運作與市場參與主體 …………………………………… 357

　 　 第三節　 基金的募集、 認購、 申購、 贖回與交易 ………………………………… 361

　 　 第四節　 基金的估值、 費用與利潤分配 …………………………………………… 369

　 　 第五節　 基金的管理 ………………………………………………………………… 378

　 　 第六節　 證券投資基金的監管與信息披露 ………………………………………… 382

　 　 第七節　 私募證券投資基金 ………………………………………………………… 390

　 同步真題練習 …………………………………………………………………………… 395

　 答案與解析 ……………………………………………………………………………… 397

　 本章總結 ………………………………………………………………………………… 400

第七章　 金融衍生工具 …………………………………………………………………… 401

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 401

　 本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 401

　 考點詳解 ………………………………………………………………………………… 402

　 　 **節　 金融衍生工具概述 ………………………………………………………… 402

　 　 第二節　 金融遠期、 期貨與互換 …………………………………………………… 409

　 　 第三節　 金融期權與期權類金融衍生產品 ………………………………………… 421

　 　 第四節　 其他衍生工具簡介 ………………………………………………………… 427

　 同步真題練習 …………………………………………………………………………… 431

　 答案與解析 ……………………………………………………………………………… 433

　 本章總結 ………………………………………………………………………………… 436

第八章　 金融風險管理 …………………………………………………………………… 437

　 考情早知道 ……………………………………………………………………………… 437

　 本章知識概覽 …………………………………………………………………………… 437

　 考點詳解 ………………………………………………………………………………… 438

　 　 **節　 概述 ………………………………………………………………………… 438

　 　 第二節　 金融風險管理基本框架 …………………………………………………… 442

　 　 第三節　 市場風險管理 ……………………………………………………………… 451

　 　 第四節　 信用風險管理 ……………………………………………………………… 454

　 　 第五節　 流動性風險管理 …………………………………………………………… 458

　 　 第六節　 操作風險和聲譽風險管理及其他 ………………………………………… 462

　 　 第七節　 我國證券公司風險管理實踐 ……………………………………………… 466

　 同步真題練習 …………………………………………………………………………… 467

　 答案與解析 ……………………………………………………………………………… 469

本章總結 ………………………………………………………………………………… 472