目　錄

縮略語

1

摘　要

4

**部分　創新測度導論

第

1

章　創新統計與《奧斯陸手冊》介紹 11

1.1　《奧斯陸手冊》的目標和背景11

1.1.1　《奧斯陸手冊》的起源11

1.1.2　第

4

版的主要目標13

1.1.3　第

4

版的范圍和方法14

1.1.4　《奧斯陸手冊》和其他統計標準15

1.2　《奧斯陸手冊2018》的結構和內容17

1.2.1　創新測度導論（**部分）17

1.2.2　測度企業創新的框架和準則（第二部分）17

1.2.3　收集、分析、報告企業創新數據的方法（第三部分）22

1.2.4　手冊中所涉及的跨領域問題23

1.2.5　數字化和創新23

1.2.6　全球化和創新25

1.3　執行本手冊中的指導25

1.3.1　本手冊中指導的性質25

1.3.2　過渡與實施26

參考文獻27

第

2

章　創新測度的定義 28

2.1　引言28

2.2　創新的概念29

2.2.1　概念基礎29

2.2.2　知識31

2.2.3　新穎性32

2.2.4　實施32

2.2.5　價值創造33

2.3　用戶需求和創新統計證據的相關性34

2.3.1　研究學者34

2.3.2　業務管理人員35

2.3.3　創新和其他公共政策制定者35

2.4　創新測度框架的要素36

2.4.1　創新測度范圍：國民賬戶體系部門和行政轄區37

2.4.2　測度的創新現象40

2.5　測度創新的一般策略45

2.5.1　主體法與客體法45

2.5.2　定性數據和定量數據 46

2.5.3　創新數據的來源47

2.5.4　**手來源數據收集的責任48

2.5.5　本手冊測度方法的總結49

2.6　測度企業部門以外的創新50

2.6.1　廣義政府部門的創新50

2.6.2　創新和非營利機構51

2.6.3　創新、家戶和個人52

參考文獻53

目　錄

第二部分　測度企業創新的框架和準則

第

3

章　企業創新測度的概念和定義 61

3.1　引言61

3.2　商業企業部門的創新62

3.2.1　創新活動和創新的定義62

3.2.2　劃分創新努力與責任64

3.3　創新分類64

3.3.1　按對象劃分創新：產品創新和商業流程創新65

3.3.2　根據新穎性和影響力的創新分類74

3.4　不是創新的“改變”75

3.5　創新和企業分類78

3.5.1　創新型企業和創新活躍型企業78

3.6　數據收集過程中創新定義的使用79

3.6.1　調查中“創新”術語的使用79

3.6.2　創新概況80

3.6.3　創新數據收集前的注意事項80

參考文獻81

第

4

章　測度企業創新活動 83

4.1　創新活動的介紹和主要特征83

4.2　與創新相關的活動類型84

4.2.1　研究與試驗發展活動85

4.2.2　工程、設計和其他創造性活動86

4.2.3　營銷和品牌資產活動87

4.2.4　知識產權相關活動87

4.2.5　員工培訓活動88

4.2.6　軟件開發與數據庫活動88

4.2.7　有形資產的獲取或租賃活動89

4.2.8　創新管理活動90

4.3　收集創新活動發生率的定性數據91

4.3.1　來源于內部和外部的活動91

4.3.2　與創新相關的特定活動的定性數據92

4.4　收集創新活動的經費支出數據93

4.4.1　測度創新經費支出的概念問題93

4.4.2　特定創新活動的支出94

4.4.3　創新活躍型企業的支出按會計類別劃分97

4.4.4　創新活動的資金來源99

4.5　創新活動的其他數據 100

4.5.1　收集創新活動的人力資源數據 100

4.5.2　創新項目數據 100

4.5.3　后續活動 101

4.5.4　計劃好的創新活動和支出 102

4.6　建議總結 103

參考文獻 103

第

5

章　衡量創新的商業能力 105

5.1　引言 105

5.2　企業的一般資源 106

5.2.1　企業規模 106

5.2.2　企業資產 107

5.2.3　年齡 107

5.2.4　融資和所有權 108

5.3　綜合管理能力 108

5.3.1　商業戰略 109

5.3.2　組織和管理能力 111

5.3.3　企業家和高層管理人員的特點 112

5.3.4　創新綜合管理能力 114

目　錄

5.3.5　知識產權管理和使用 117

5.4　勞動力技能和人力資源管理 119

5.4.1　勞動力職業資格、職業結構和能力 119

5.4.2　人力資源管理 121

5.5　技術能力 122

5.5.1　技術專長 123

5.5.2　設計能力 125

5.5.3　與數字技術和數據分析相關的能力 128

5.6　建議總結 130

參考文獻 131

第

6

章　企業創新和知識流動 135

6.1　引言 135

6.2　知識流動與創新：關鍵概念與定義 137

6.2.1　創新擴散 137

6.2.2　知識流動 137

6.2.3　開放式創新 141

6.3　收集有關知識流動及其與創新的關系的數據 143

6.3.1　一般問題 144

6.3.2　創新活動的知識流動數據 144

6.3.3　創新的創意或者信息來源 150

6.3.4　與高等教育和公共研究機構的互動 152

6.3.5　知識產權和知識流動 154

6.3.6　知識流動的障礙和不良后果 154

6.4　建議總結 155

參考文獻 156

第

7

章　測度影響企業創新的外部因素 158

7.1　引言 158

7.2　企業創新外部環境的主要因素 159

7.3　商業活動的地點 161

7.4　市場與企業創新環境 162

7.4.1　企業產品的市場 162

7.4.2　市場中的競爭和協作 165

7.4.3　投入市場 168

7.4.4　中介和數字平臺 171

7.5　企業創新的公共政策環境 171

7.5.1　規章 171

7.5.2　政府支持計劃 172

7.5.3　創新和公共基礎設施 174

7.5.4　宏觀經濟政策環境 175

7.6　創新的社會和自然環境 175

7.6.1　創新的社會背景 175

7.6.2　自然環境 176

7.7　企業創新的外部驅動因素和阻礙 177

7.7.1　創新的外部驅動因素 177

7.7.2　創新的外部障礙或阻礙 178

7.8　建議總結 179

參考文獻 180

第

8

章　企業創新的目標和結果 182

8.1　引言 182

8.2　企業創新目標和結果的定性衡量標準 183

8.2.1　創新目標和結果的類型 183

8.2.2　與商業戰略相關的創新目標和成果 186

8.3　創新成果的量化測度 188

8.3.1　產品創新的量化測度 188

8.3.2　商業流程創新的定量結果數據 191

8.4　測度面臨的問題 193

8.5　建議總結 194

目　錄

參考文獻 195

第三部分　收集、分析、報告企業創新數據的方法

第

9

章　收集企業創新數據的方法 199

9.1　引言 199

9.2　調查總體及其他基本特征 201

9.2.1　目標總體 201

9.2.2　統計單位和報告單位 202

9.2.3　數據聯系 208

9.2.4　數據收集的頻率 209

9.2.5　觀測期和參考期 209

9.3　問題和問卷設計 211

9.3.1　問題設計 212

9.3.2　問卷設計 213

9.3.3　簡式問卷 215

9.3.4　創新調查與其他商業調查相結合 215

9.3.5　問卷測試 217

9.4　抽樣 218

9.4.1　調查框架 218

9.4.2　普查與抽樣 219

9.4.3　縱向面板數據和橫截面調查 221

9.5　數據收集方法 222

9.5.1　郵寄調查 222

9.5.2　在線調查 223

9.5.3　電話訪問及面對面訪問 224

9.5.4　組合的調查方法 225

9.6　調查方案 225

9.6.1　識別受訪者 225

9.6.2　對受訪者的支持 226

9.6.3　強制調查和自愿調查 226

9.6.4　無應答 226

9.6.5　開展無應答調查 228

9.7　調查后的數據處理 229

9.7.1　錯誤檢查 229

9.7.2　缺失值的插補 230

9.7.3　計算權重 231

9.8　結果的公布和傳播 232

9.8.1　元數據和質量報告 232

9.8.2　數據獲取 233

參考文獻 233

第10

章　創新度量的客體法 237

10.1　引言 237

10.2　在創新調查中包含“客體模塊” 238

10.2.1　在調查中識別焦點創新 239

10.2.2　非創新型企業 241

10.3　關于焦點創新的問題 241

10.3.1　焦點、*重要創新的特征 241

10.3.2　促進焦點創新的創新活動 242

10.3.3　促進焦點創新的商業能力 243

10.3.4　由焦點創新產生并能夠促進焦點創新的知識流動 243

10.3.5　影響焦點創新的外部因素 244

10.3.6　焦點創新的目標和結果 244

10.4　建議總結 244

參考文獻 245

第11

章　統計指標和分析中創新數據的使用 248

11.1　引言 248

目　錄

11.2　企業創新的數據和指標 249

11.2.1　什么是創新指標，用于哪些方面？ 249

11.2.2　創新指標的理想性質 250

11.2.3　創新指標的建議和來源 251

11.3　構建企業創新指標的方法 253

11.3.1　統計指標的加總 253

11.3.2　國際比較的指標發展和展示 256

11.3.3　企業層面的創新排名 258

11.4　企業創新指標的藍圖 259

11.4.1　創新指標的選擇 259

11.4.2　細分類別、規模和類型 266

11.4.3　創新指標中統計數據的選擇 268

11.5　利用創新數據分析創新績效、政策及其影響 269

11.5.1　對依存性和關聯性進行建模 270

11.5.2　創新分析中因果效應的推斷 270

11.5.3　分析公共創新政策的影響 274

11.5.4　各國創新微觀數據的協調分析 278

11.6　建議總結 279

參考文獻 280

術語表 285