第1 篇入門概述篇

第1 章緒論/2
◇ 學習目標/2
1．1 證券投資基金的概念與特點/2
1．2 證券投資基金的發展歷程/5
1．3 證券投資基金的基本關系體系/14
1．4 證券投資基金的功能/17
1．5 證券投資基金的主要作用/22
● 本章小結/30
● 重要概念/31
● 思考題/31
第2 章證券投資基金的類型/32
◇ 學習目標/32
2．1 按組織形式分類的證券投資基金/32
2．2 按運作方式分類的證券投資基金/35
2．3 按投資對象分類的證券投資基金/37
2．4 按投資風格分類的證券投資基金/41
2．5 按組合管理方式分類的證券投資基金/44
● 本章小結/47
● 重要概念/48
● 思考題/48
第3 章證券投資基金運行規則/49
◇ 學習目標/49
2 證券投資基金管理學
3．1 證券投資基金的募集/49
3．2 證券投資基金的上市交易/53
3．3 證券投資基金的申購、贖回/59
3．4 證券投資基金的終止與清算/64
● 本章小結/66
● 重要概念/66
● 思考題/66
第2 篇投資理論篇
第4 章證券投資基金投資管理概述/68
◇ 學習目標/68
4．1 基金投資管理的過程與原則/68
4．2 基金的投資范圍與投資比例/74
4．3 基金的投資目標/78
● 本章小結/85
● 重要概念/86
● 思考題/86
第5 章證券投資基金組合管理/87
◇ 學習目標/87
5．1 投資組合的收益與風險/87
5．2 資本資產定價模型與組合管理/90
5．3 因素模型與組合管理/94
5．4 有效市場理論/100
5．5 行為金融理論/102
● 本章小結/106
● 重要概念/107
● 思考題/107
第6 章證券投資基金資產配置理論/108
◇ 學習目標/108
6．1 證券投資基金資產配置概述/108
6．2 基于時間跨度的資產配置類型/114
6．3 基于配置策略的資產配置類型/116
● 本章小結/123
● 重要概念/123
● 思考題/124
第7 章證券投資基金業績評價方法/125
◇ 學習目標/125
7．1 基金總體業績與業績比較基準/125
7．2 證券投資基金管理能力評價/136
7．3 國內外證券投資基金業績評價體系/141
● 本章小結/147
● 重要概念/148
● 思考題/148第 3 篇投資實務篇
第8 章證券投資基金股票投資管理/152
◇ 學習目標/152
8．1 股票投資管理概述/152
8．2 積極型股票投資管理/156
8．3 消極型股票投資管理/168
● 本章小結/173
● 重要概念/174
● 思考題/174
第9 章證券投資基金債券投資管理/175
◇ 學習目標/175
9．1 債券品種與債券市場概述/175
9．2 債券收益率與風險的度量/179
9．3 債券投資管理的方法/185
● 本章小結/193
● 重要概念/194
● 思考題/194
第10 章指數基金與ETF 投資管理/195
◇ 學習目標/195
10．1 指數基金投資管理概述/195
10．2 ETF投資管理概述/200
10．3 ETF投資策略/212
● 本章小結/215
● 重要概念/216
● 思考題/216
4 證券投資基金管理學
第11 章對沖基金投資管理/217
◇ 學習目標/217
11．1 對沖基金概述/217
11．2 對沖基金的方向性策略/221
11．3 對沖基金的相對價值策略/228
11．4 事件驅動策略/238
● 本章小結/243
● 重要概念/243
● 思考題/244第 4 篇運營管理篇
第12 章證券投資基金運營管理概述/246
◇ 學習目標/246
12．1 證券投資基金的參與者/246
12．2 證券投資基金運營的組織結構/256
12．3 證券投資基金的內部控制/260
● 本章小結/268
● 重要概念/268
● 思考題/268
第13 章證券投資基金財務管理/269
◇ 學習目標/269
13．1 證券投資基金財務會計概述/269
13．2 證券投資基金財務報告/277
13．3 證券投資基金的稅收/286
● 本章小結/291
● 重要概念/292
● 思考題/292
第14 章證券投資基金風險管理/293
◇ 學習目標/293
14．1 證券投資基金風險管理概述/293
14．2 證券投資基金投資風險管理/300
14．3 證券投資基金合規及操作風險管理/307
● 本章小結/309
● 重要概念/310
● 思考題/310
目錄5
第15 章證券投資基金營銷管理/311
◇ 學習目標/311
15．1 證券投資基金的客戶研究/311
15．2 證券投資基金的銷售與市場服務/316
15．3 證券投資基金的費率設置/323
● 本章小結/337
● 重要概念/338
● 思考題/338第 5 篇發展展望篇
第16 章國內外證券投資基金監管/340
◇ 學習目標/340
16．1 證券投資基金監管概述/340
16．2 我國證券投資基金監管的主要內容/344
16．3 證券投資基金監管體制的國際比較/349
16．4 證券投資基金監管法律體系的國際比較/357
● 本章小結/362
● 重要概念/363
● 思考題/363
第17 章國內外證券投資基金市場發展趨勢/364
◇ 學習目標/364
17．1 歐美證券投資基金的發展趨勢/364
17．2 亞洲證券投資基金的發展趨勢/372
17．3 各國和地區證券投資基金業發展的比較/379
● 本章小結/384
● 重要概念/385
● 思考題/385
第18 章我國證券投資基金發展歷程與展望/386
◇ 學習目標/386
18．1 我國證券投資基金的發展歷程/386
18．2 我國證券投資基金運作環境展望/393
18．3 我國證券投資基金運行模式展望/402
● 本章小結/405
● 重要概念/405
● 思考題/406