目 錄 摘要 第 1 章 緒 論 …………………………………………………… 001 1.1 研究背景 ……………………………………………………… 001 1.2 研究價值 ……………………………………………………… 002 1.2.1 軟法有關問題的研究價值 …………………………… 002 1.2.2 地方“紅頭文件”及其規制問題的研究價值 ……… 005 1.3 有關研究綜述 ………………………………………………… 007 1.3.1 國外的軟法研究 ……………………………………… 007 1.3.2 國內的軟法研究 ……………………………………… 013 1.3.3 國內對于“紅頭文件”問題的研究 ………………… 019 1.4 基本研究方法 ………………………………………………… 023 1.4.1 實證分析方法 ………………………………………… 023 1.4.2 規范分析方法 ………………………………………… 023 1.4.3 比較分析方法 ………………………………………… 024 1.4.4 文獻整理方法 ………………………………………… 024 1.5 尋求的創新之處 ……………………………………………… 024 第 2 章 軟法概說 ………………………………………………… 027 2.1 何為軟法 ……………………………………………………… 027 2.1.1 軟法的定義 …………………………………………… 027 2.1.2 軟法概念的證成 ……………………………………… 033 2.2  軟法的性質 …………………………………………………… 036 2.2.1 準法律性  ……………………………………………… 036 2.2.2 柔性 …………………………………………………… 038 2.2.3 靈活性 ………………………………………………… 039 2.3  軟法與相關概念的關系 ……………………………………… 040 2.3.1 軟法與硬法 …………………………………………… 040 2.3.2 軟法與“活法”等概念 ……………………………… 044 2.3.3 軟法與政策 …………………………………………… 046 2.4 軟法的表現形式 ……………………………………………… 046 2.4.1 國際法上的表現形式 ………………………………… 047 2.4.2 國內的表現形式 ……………………………………… 048 2.5 “紅頭文件”：中國特色的軟法 …………………………… 050 2.5.1 “紅頭文件”的歷史和內涵 ………………………… 050 2.5.2 “紅頭文件”和“行政規定”、“其他規范性文件”的      關系 …………………………………………………… 051 2.5.3 “紅頭文件”的類型化 ……………………………… 053 2.5.4 “紅頭文件”的特征 ………………………………… 055 2.5.5 “紅頭文件”屬于軟法的范疇 ……………………… 056 2.6  國內軟法治理的發生機制 …………………………………… 057 2.6.1 軟法治理的內涵 ……………………………………… 057 2.6.2 國內軟法治理的實現方式 …………………………… 059 第 3 章 軟法治理的利弊衡量與規制必要 ……………………… 063 3.1 從法律現實主義的視角認識軟法及軟法治理 ………………………063 3.1.1 法律現實主義的有關理論及啟發意義 ……………… 064 3.1.2 由法律現實主義認識軟法 …………………………… 066 3.1.3 立足法律現實主義評價及規范軟法治理 …………… 069 3.2 軟法治理的優勢 ……………………………………………… 071 3.2.1 彌補硬法的不足 ……………………………………… 072 3.2.2 推動開放性的公共治理和善治的形成 ……………… 073 3.2.3 實現對本土資源和法外資源的充分利用 …………… 074 3.2.4 更能滿足國內、國際經濟發展的需要 ……………… 075 3.3 軟法治理的不足 ……………………………………………… 076 3.3.1 軟法和硬法、法治在一定程度上存在沖突 ………… 078 3.3.2 責任制度不規范或不明確 …………………………… 080 3.3.3 可能侵占道德及私人空間 …………………………… 080 3.3.4 不易獲得司法救濟 …………………………………… 081 3.4 軟法治理的總體評價 ………………………………………… 082 3.4.1 一定程度上具備實質合理性，但欠缺形式合理性 … 082 3.4.2 大體適合社會的需要，具有獨特的價值 …………… 085 3.4.3 存在不少現實問題，需要多管齊下加以規制 ……… 086 3.4.4 “軟硬兼施”的混合治理*適應時代的發展需要 … 088 第 4 章 軟法治理利弊在地方“紅頭文件”上的體現 ……………… 091 4.1 我國地方“紅頭文件”的積極功能 ………………………… 091 4.1.1 減少法律及政策的缺失 ……………………………… 091 4.1.2 緩解中央、地方利益的固有矛盾 …………………… 096 4.1.3 化解地方無立法權或立法成本較高的困局 ………… 097 4.2 地方“紅頭文件”盛行滋生的問題 ………………………… 099 4.2.1 消解法律或政策的權威和效力 ……………………… 099 4.2.2 內容和程序不規范、欠科學 ………………………… 102 4.2.3 扭曲市場規則 ………………………………………… 103 4.2.4 輕視民眾權益的有效保護 …………………………… 104 4.2.5 承諾之后難以兌現 …………………………………… 105 4.2.6 法經濟學視角的分析 ………………………………… 105 4.2.7 “紅頭文件”產生上述弊端的原因 ………………… 107 4.3 地方經濟類“紅頭文件”的特殊性 ………………………… 109 4.3.1 總體上表現出較強的立法試驗創新色彩 …………… 109 4.3.3 容易造成“良性違憲”或“良性違法” …………… 112 4.3.4 浙江土地流轉改革中的“紅頭文件”例析 ………… 114 小 結 ……………………………………………………………… 120 第 5 章 對于我國軟法治理的總體規制目標 …………………… 121 5.1 保證法制統一 ………………………………………………… 121 5.1.1 維護法律尊嚴 ………………………………………… 121 5.1.2 逐步健全和細化法律 ………………………………… 124 5.1.3 進行必要的司法審查 ………………………………… 125 5.1.4 實現軟、硬法的協調互補 …………………………… 127 5.2 促進民主協商 ………………………………………………… 128 5.2.1 溝通、協商的模式 …………………………………… 128 5.3 創新社會治理 ………………………………………………… 130 5.3.1 增進居民自治是我國社會治理方式改革的目標 …… 130 5.3.2 減少公權力性軟法對社會的干預 …………………… 131 5.3.4 公權力機構在社會治理中應多采用柔性手段 ……… 132 小 結 ……………………………………………………………… 133 第 6 章 對于地方“紅頭文件”類軟法的規制方法 …………… 135 6.1 由主管部門審查，保障其合法、合理性 …………………… 135 6.1.1 審查對象 ……………………………………………… 136 6.1.2 審查內容 ……………………………………………… 139 6.1.3 審查程序的完善和審查主體的拓寬 ………………… 141 6.2 引入交流式立法，增進制定過程民主化 …………………… 144 6.2.1 交流式立法的意義 …………………………………… 144 6.2.2 國外代表性的交流式立法實踐 ……………………… 146 6.2.3 交流式立法對我國規范性文件的制定要求 ………… 147 6.3 憑借司法審查，形成剛性規制 ……………………………… 149 6.3.1 對“紅頭文件”進行司法審查的原因 ……………… 149 6.3.2 國外對行政規范性文件進行司法審查的方式 ……… 150 6.3.3 我國對“紅頭文件”進行司法審查的依據 ………… 151 6.3.4 我國對“紅頭文件”進行司法審查的具體方式 …… 153 6.3.5 我國地方“紅頭文件”可訴性的強化 ……………… 154 6.4 健全清理機制，實現及時廢止 ……………………………… 155 6.4.1 健全清理機制在我國當前的迫切性 ………………… 155 6.4.2 我國政策對健全清理機制的要求 …………………… 156 6.4.3 我國“紅頭文件”清理機制的健全之策 …………… 157 小 結 ……………………………………………………………… 159 第 7 章 結 語 …………………………………………………… 161 參考文獻……………………………………………………………… 165 后 記………………………………………………………………… 179